 |
|
Kleinanlegerprodukte wie Investmentfonds und Fondsgebundene Lebensversicherungen werden neu reguliert. Nach Auffassung der EU Kommission sind beim Verkauf Vorschriften der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente („MiFID") anzuwenden. Es soll sichergestellt werden, dass unabhängig vom Vertriebsweg - freier Vermittler oder angestellter Außendienst - Anleger dieselben hohen Beratungsstandards genießen. Die neuen EU Regeln verzahnen Produktanbieter und Vertrieb zu einer Haftungseinheit. Kundenberater von Banken, Wertpapierfirmen und Versicherungen erwerben in der Ausbildung Kenntnisse, um Kleinanlegerprodukte MiFID konform zu vertreiben.
|
Kursfolder
Firmeninternes Training!
Für Ihr massgeschneidertes Angebot schicken Sie bitte ein mail an
Diese E-Mail-Adresse ist gegen Spambots geschützt! JavaScript muss aktiviert werden, damit sie angezeigt werden kann.
Ausbildungsverpflichtung
Alle Rechtsträger (Wertpapierfirmen, Banken, Versicherungen) müssen ihre gesetzliche Verpflichtung zur Qualifizierung ihrer BeraterInnen erfüllen. MitarbeiterInnen müssen über im WAG (Wertpapieraufsichtsgesetz) vorgeschriebene Schulungsnachweise verfügen.
Berufsbild
AbsolventInnen sind in der Lage, die im WAG vorgeschriebene Kundeneinstufung durchzuführen. Sie prüfen Risikoverständnis und Risikotragfähigkeit der Anleger. Sie führen Eignungs- und Angemessenheitstest durch und vermitteln exakt zum Kundenprofil passende Anlageinstrumente. Die korrekte Dokumentation der Beratung beugt Haftungsproblemen vor. Der Kurs schließt mit einer schriftlichen Überprüfung des Wissens ab. Rechtsträger (Banken, Wertpapierfirmen, Versicherungen) dokumentieren, dass ihre VermittlerInnen und MitarbeiterInnen richtig ausgebildet sind.
Vortragende
 |
|
Dr. Herbert Samhaber
Vorsitzender der Wertpapierdienstleister Österreichs, Gerichtssachverständiger, Vorstandsvorsitzender der Dr. Samhaber & Partner Vermögensverwaltungs AG, Mitinitiator des Universitätslehrganges „Akademischer Finanzdienstleister“ an der DONAU Universität, Lehrbeauftragter für Berufsrecht und Aktienanalyse.
|
| |
 |
|
Franz Josef Stadlmayr
Geprüfter Bilanzbuchhalter, gewerblicher Vermögensberater und Versicherungsmakler, 20 Jahre Erfahrung in der Vermittlung von Wertpapieren und Kapitalanlagen.
|
| |
 |
|
Mag. Norbert Eglmayer
Wertpapierspezialist, gewerblicher Vermögensberater und Unternehmensberater, Seminarvortragender, Mitglied der Prüfungskommission der Wirtschaftskammer Oberösterreich.
|
| |
 |
|
Johannes Muschik
Vorstandsmitglied von FECIF - Europäischer Dachverband der unabhängigen Finanzberater und -vermittler in Brüssel, Spezialist für Ausund Weiterbildung, Unternehmensberater, Vertriebsentwicklung für Versicherungen, Banken, Wertpapierfirmen.
|
Kurssekretariat: E-Mail:
Diese E-Mail-Adresse ist gegen Spambots geschützt! JavaScript muss aktiviert werden, damit sie angezeigt werden kann.
. Telefon: 0720-515 300, Montag bis Freitag von 9.00 bis 17.00 |